一、本指南的目的、审查范围及相关要求
目的：
本指南旨在帮助研究者了解提交河南中医学院第一附属医院伦理委员会进行伦理审查的有关规定和要求。
河南中医学院第一附属医院伦理委员会审查范围：
根据国家食品药品监督管理局“药物临床试验质量管理规范”（2003年），“医疗器械临床试验规定”（2004年），“药物临床试验伦理审查工作指导原则”（2010年），卫生部“涉及人的生物医学研究伦理审查办法（试行）”（2007年），国家中医药管理局“中医药临床研究伦理审查管理规范”（2010年），下列范围的研究项目应依据本指南提交伦理审查申请/报告：
药物临床试验；
医疗器械临床试验；
涉及人的临床研究科研项目。
本伦理委员会审查范围为我院介入的上述涉及人的生物医学研究和相关技术应用。以下情况视为我院介入该项研究：
研究经费入我院帐户：包括国际国内基金资助课题，企业资助课题，或上述课题的子课题；
我院员工作为主要研究者,即项目负责人（PI)；
我院员工或学生作为研究者，在研究中承担受试者招募，并获取其知情同意的职责；
我院员工或学生作为研究者，参与研究干预过程，获得研究数据；对受试者进行干预，取得受试者的个人信息；
我院员工或学生在研究过程中虽不直接接触受试者，但可接触标示有受试者身份信息的标本或研究数据，进行检测或统计分析；
其他单位员工或学生以我院为研究地点，进行涉及人的研究；
其他情形：可咨询伦理委员会办公室。
涉及人的研究：
同时满足“研究”和“人体受试者”的定义：
研究：是指系统性的调查，其目的是为了发现或促进发展一般化知识。研究包括研究开发（例如先导性研究）、测试、评价，以及一些验证和服务项目。本定义具体三个要素包括：①“系统性调查”：不是偶然或随机的观察。②“发现或促进发展的目的”：有目的的事件；无计划、无目的单纯数据采集不符合本定义，但是，无计划、无目的方式采集的数据将来可能被用于研究。③“一般化知识”：可以作为普遍化的基础。系统地分析很多案例，旨在发现支持同一理论的共同因素或原则，就是研究。
涉及人：以人为研究对象，通过对其进行干预或互动来收集数据或/和个人信息，这些人被称为人体受试者。死亡个体不视为受试者，但如果死者的信息提示或揭示了其尚存的亲属的私人信息，后者就可能是人体受试者。
通常情况下，涉及人的研究包括以下几种：
针对个体采取干预措施，获得相关安全性和/或有效性的信息：如药物/医疗器械/手术疗法/健康宣教，等；
与个体直接接触，通过采血或组织标本、访谈或调查问卷等形式收集个人信息；
收集既往保存的个人信息，涉及隐私且可辨别个人身份。
所有涉及人的研究必须提交伦理委员会审查。当研究者无法确认其从事的活动是否属于“涉及人的研究”时，请咨询伦理委员会办公室。
对于研究负责人和研究团队的培训要求：
河南中医学院第一附属医院科研部及伦理委员会将定期组织相关培训。所有研究负责人和研究团队人员均需要接受河南中医学院第一附属医院“受试者保护体系”的规定和要求，完成有关“受试者保护”的培训内容，否则，伦理委员会有权不批准其开展研究。
二、伦理审查申请/报告的类别
1. 初始审查
初始审查申请：符合上述范围的研究项目，应在研究开始前提交伦理审查申请，经批准后方可实施。“初始审查申请”是指首次向伦理委员会提交的审查申请。
2. 跟踪审查
修正案审查申请：研究过程中若变更主要研究者，对临床研究方案、知情同意书、招募材料等的任何修改，应向伦理委员会提交修正案审查申请，经批准后执行。为避免研究对受试者的即刻危险，研究者可在伦理委员会批准前修改研究方案，事后应将修改研究方案的情况及原因，以“修正案审查申请”的方式及时提交伦理委员会审查；
研究进展报告：应按照伦理审查批件/意见规定的年度/定期跟踪审查频率，在截止日期前1个月提交研究进展报告；申办者应当向组长单位伦理委员会提交各中心研究进展的汇总报告；当出现任何可能显著影响研究进行、或增加受试者危险的情况时，应以“研究进展报告”的方式，及时报告伦理委员会。如果伦理审查批件有效期到期，需要申请延长批件有效期，应通过“研究进展报告”申请；
严重不良事件报告：严重不良事件是指临床研究过程中发生需住院治疗、延长住院时间、伤残、影响工作能力、危及生命或死亡、导致先天畸形等事件。发生严重不良事件，应及时向伦理委员会报告；
违背方案报告：需要报告的违背方案情况包括：①重大的违背方案：研究纳入了不符合纳入标准或符合排除标准的受试者，符合中止试验规定而未让受试者退出研究，给予错误治疗或剂量，给予方案禁止的合并用药等没有遵从方案开展研究的情况；或可能对受试者的权益/健康、以及研究的科学性造成显著影响等违背GCP原则的情况。②持续违背方案，或研究者不配合监查/稽查，或对违规事件不予以纠正。凡是发生上述研究者违背GCP原则、没有遵从方案开展研究，可能对受试者的权益/健康、以及研究的科学性造成显著影响的情况，申办者或临床科研项目组织管理部门/监查员/研究者应提交违背方案报告。为避免研究对受试者的即刻危险，研究者可在伦理委员会批准前偏离研究方案，事后应以“违背方案报告”的方式，向伦理委员会报告任何偏离已批准方案之处并作解释；
暂停/终止研究报告：研究者/申办者暂停或提前终止临床研究，应及时向伦理委员提交暂停/终止研究报告；
结题报告：完成临床研究，应及时向伦理委员会提交结题报告。
3. 复审
复审申请：上述初始审查和跟踪审查后，按伦理审查意见“作必要的修正后同意”、“作必要的修正后重审”，对方案进行修改后，应以“复审申请”的方式再次送审，经伦理委员会批准后方可实施；如果对伦理审查意见有不同的看法，可以“复审申请”的方式申诉不同意见，请伦理委员会重新考虑决定。
三、提交伦理审查的流程
1. 送审
送审责任者：研究项目的送审责任者一般为主要研究者/课题负责人；新药和医疗器械临床试验的申办者一般负责准备送审材料，一些受管辖权限制（如多中心临床试验的研究进展报告等）的送审则由申办者负责；研究生课题的送审应由其导师或指导老师共同签署；
准备送审文件：根据AF/SQ-01/03.0 送审文件清单，准备送审文件；方案和知情同意书注明版本号和版本日期；
填写申请/报告的表格：根据伦理审查申请/报告的类别，填写相应的“申请”（AF/SQ-02/03.0初始审查申请，AF/SQ-03/03.0修正案审查申请，AF/SQ-09/03.0复审申请），或“报告”（AF/SQ-04/03.0年度/定期跟踪审查报告，AF/SQ-05/03.0严重不良事件报告，AF/SQ-06/03.0违背方案报告，AF/SQ-07/03.0暂停/终止研究报告，AF/SQ-08/03.0结题报告），也可以通过网络“伦理审查系统”填写，网络地址为http://221.226.185.74:9080/HTIRB；
提交：可以首先提交1套送审文件，通过形式审查后，准备书面送审材料3份，以及方案/知情同意书/招募材料等电子文件（PDF格式），送至伦理委员会办公室；同时，通过网络更新/维护主要研究者履历的信息；提交初始审查申请的主要研究者，还需提交资质证明文件复印件，GCP培训证书复印件。
2. 领取通知
补充/修改送审材料通知：伦理委员会办公室受理后，如果认为送审文件不完整，文件要素有缺陷，发送AF/SL-01/03.0补充/修改送审材料通知，告知缺项文件、缺陷的要素，以及最近审查会议前的送审截止日期；
受理通知：送审文件的完整性和要素通过形式审查，办公室秘书发送AF/SL-02/03.0受理通知，并告知预定审查日期；
3. 接受审查的准备
会议时间/地点：办公室秘书会电话/短信通知，也可通过网络系统查阅；
准备向会议报告：按照通知，需要到会报告者，准备报告内容，提前15分钟到达会场。
四、伦理审查的时间
伦理委员会每月例行召开审查会议1次，需要时可以增加审查会议次数。伦理委员会办公室受理送审文件后，一般需要1周的时间进行处理，请在会议审查1周前提交送审文件。
研究过程中出现重大或严重问题，危及受试者安全时，或发生其它需要伦理委员会召开会议进行紧急审查和决定的情况，伦理委员会将召开紧急会议进行审查。
五、审查决定的传达
伦理委员会办公室在做出伦理审查决定后5个工作日内，以“伦理审查批件”或“伦理审查意见”的书面方式传达审查决定。申请人也可以登陆网络系统查询。
如果审查意见为肯定性决定（同意继续研究，或不需要采取进一步的措施），并且审查类别属于（本院为多中心临床试验的参加单位，并且不涉及需要延长批件有效期的）年度/定期跟踪审查，严重不良事件审查，违背方案审查，暂停/终止研究审查，结题审查，以及上述审查类别审查后的复审，伦理委员会的决定可以不传达。申请人在伦理委员会受理送审材料后一个半月内没有收到伦理委员会的审查意见，视作伦理审查意见为“同意”或“不需要采取进一步的措施”。
如果伦理委员会终止或暂停已批准的研究，研究者负责通知临床研究机构的管理部门。
六、伦理审查的费用
药物和医疗器械伦理审查费用由申办者支付，会议审查项目（包括初始及跟踪审查、复审）每项收取伦理审查费用4000元，快速审查收取50%，由医院与申办者签订伦理审查合同后，由申办者以现金或转账形式交至计划财务部，计划财务部收到费用后将发票（收据）交给申请人，伦理委员会办公室在审查前与计划财务部联系确认。
科研课题(项目)在课题设计时应包括伦理审查费用，由课题（项目）组支付。
伦理审查费归医院计财处统一管理。
七、免除伦理审查
符合以下情况的生物医学研究项目可以免除审查：
在正常的教育、培训环境下开展的研究，如：①对常规和特殊教学方法的研究；②关于教学方法、课程或课堂管理的效果研究，或对不同的教学方法、课程或课堂管理进行对比研究；
涉及教育、培训测试（认知、判断、态度、成效）、访谈调查、或公共行为观察的研究。
以下情况不能免除审查：①以直接或通过标识符的方式记录受试者信息；②在研究以外公开受试者信息可能会让受试者承担刑事或民事责任的风险，或损害受试者的经济、就业或名誉；③上述不能免除审查的情况，如果受试者为政府官员或政府官员候选人，或者国家有关法规要求在研究过程中及研究后对私人信息必须保密的情况，则可以免除审查。
“涉及访谈调查，公共行为观察的研究”的免除审查一般不适用于儿童与未成年人，除非研究者不参与被观察的公共行为。
对于既往存档的数据、文件、记录、病理标本或诊断标本的收集或研究，并且这些资源是公共资源，或者是以研究者无法联系受试者的方式（直接联系或通过标识符）记录信息的；
食品口味和质量评价以及消费者接受性研究：①研究用健康食品不含添加剂；或②研究用食品所含食品添加剂在安全范围，且不超过国家有关部门标准，或化学农药或环境污染物含量不超出国家有关部门的安全范围。
关于特殊受试人群免除审查的规定：免除审查不适用于涉及孕妇、胎儿、新生儿、试管婴儿、精神障碍人员和服刑劳教人员的研究；
不建议研究者自行做出“免除伦理审查”的判断，请向本伦理委员会咨询后确定。
八、免除知情同意
1. 利用以往临床诊疗中获得的医疗记录和生物标本的研究，并且符合以下全部条件，可以申请免除知情同意：
研究目的是重要的；
研究对受试者的风险不大于最小风险；
免除知情同意不会对受试者的权利和健康产生不利的影响；
受试者的隐私和个人身份信息得到保护；
若规定需获取知情同意，研究将无法进行（病人/受试者拒绝或不同意参加研究，不是研究无法实施、免除知情同意的理由）；
只要有可能，应在研究后的适当时候向受试者提供适当的有关信息。
若病人/受试者先前已明确拒绝在将来的研究中使用其医疗记录和标本，则该受试者的医疗记录和标本只有在公共卫生紧急情况需要时才可被使用。
2. 利用以往研究中获得的医疗记录和生物标本的研究（研究病历/生物标本的二次利用），并且符合以下全部条件，可以申请免除知情同意：
以往研究已获得受试者的书面同意，允许其他的研究项目使用其病历或标本；
本次研究符合原知情同意的许可条件；
受试者的隐私和身份信息的保密得到保证。
九、免除知情同意书签字
以下两种情况可以申请免除知情同意签字：
当一份签了字的知情同意书会对受试者的隐私构成不正当的威胁，联系受试者真实身份和研究的唯一记录是知情同意文件，并且主要风险就来自于受试者身份或个人隐私的泄露。在这种情况下，应该遵循每一位受试者本人的意愿是否签署书面知情同意文件；
研究对受试者的风险不大于最小风险，并且如果脱离“研究”背景，相同情况下的行为或程序不要求签署书面知情同意。例如，访谈研究，邮件/电话调查。
对于批准免除签署书面知情同意文件的研究项目，伦理委员会可以要求研究者向受试者提供书面告知信息。
十、联系方式
伦理委员会办公室地址：郑州市人民路19号河南中医学院第一附属医院8号楼（科研药学楼）5楼伦理委员会办公室
办公室电话：0371-66285929
联系人：王春芳，杨献丽
Email：henanirb@163.com
十一、附件表格
AF/SQ-01/03.0送审文件清单点击下载附件
AF/SQ-02/03.0初始审查申请点击下载附件
AF/SQ-03/03.0修正案审查申请点击下载附件
AF/SQ-04/03.0研究进展报告研究进展报告
AF/SQ-05/03.0严重不良事件报告点击下载附件
AF/SQ-06/03.0违背方案报告点击下载附件
AF/SQ-07/03.0暂停/终止研究报告点击下载附件
AF/SQ-08/03.0结题报告点击下载附件
AF/SQ-09/03.0复审申请点击下载附件
AF/SL-01/03.0补充/修改送审材料通知点击下载附件
AF/SL-02/03.0受理通知点击下载附件
AF/SL-03/03.0伦理审查合同点击下载附件
招募志愿受试者模板点击下载附件
知情同意模板点击下载附件